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证监会对*ST新亿及深圳堂堂涉嫌违法违规行为立案调查

文章来源:admin 时间:2021-03-14

最近,深圳证交所会计师事务所(以下简称“深圳证交所”)被证券监督管理委员会“任命”。中国证券监督管理委员会发言人表示,中国证券监督管理委员会感到关切的是,深圳堂堂在承接* ST信义(权益保护)2019年年度报告的审计业务后,于2020年先后承接* ST锦州,* ST斯泰(权益保护)等上市公司2020年年报审计业务。 2020年下半年,中国证券监督管理委员会对* ST信义(深圳信塘)2019年年报的审计业务进行了现场检查,发现其实践中存在很多问题。根据检查,中国证券监督管理委员会已对* ST信义和深圳塘塘提起诉讼,指控其涉嫌违反法律和法规调查。即使如此,* ST信义依旧仍将2020年年度报告的审计工作移交给了深圳塘塘,但一些公司,例如ST Netpower(权益保护),立即聘请了其他会计师事务所进行审计。

刚刚完成年度报告审计工作,* ST信义将收到监管工作函

据报道,深圳塘塘于2004年12月成立。董事兼主要合伙人吴玉堂是中国证券天通会计师事务所(特殊普通合伙)深圳分公司的前合伙人。截至2019年底,深圳塘塘拥有3个注册会计师。截至2021年1月20日,员工人数为55名,注册会计师团队已扩大至13名(2名正在重新注册和转让中),并且5名注册会计师从事证券服务业务。

2020年3月27日,新疆伊路万源实业投资控股有限公司(股票简称:* ST信义,股票代码:60014 5. SH)发布公告,公司聘请深圳塘塘对2019年进行审计。年度报告,审计费用为120万元。

(图片来自)

当时,在新《证券法》 事务所实施后深圳调查公司推荐,深圳塘塘成为第一家对上市公司年度报告进行审计的无证券资格的会计师。 2020年3月1日,新的《证券法》实施,并取消了会计师事务所和评估机构的证券和期货业务资格。换句话说,中国的所有会计师事务所和评估机构都可以承担上市公司的审计和评估服务。

再次查看* ST信义。 2018年,* ST信义发布了审计报告,该报告被拒绝(无法发表意见)。根据公告,四川华新(集团)会计师事务所(特殊普通合伙)(以下简称四川华新)是* ST信义的2018年度报告审计机构,双方已同意* ST信义的2018年度审计服务费为800万元。但是,* ST信义未按约定支付费用。截至2019年11月12日,公司尚有20万元尚未支付的审计费,显示* ST信义的经营状况。

那么,深圳堂堂接管* ST信义的2019年审计报告后会发生什么?

首先是年度报告“后期”。 2020年4月30日,* ST信义宣布,深圳塘塘开展年度报告审计业务的会计调动注册程序仍在处理中,其他会计师事务所不愿承担公司的审计工作。有鉴于此,公司的年度报告审计工作无法按原计划进行,公司也无法在定期报告的法定披露期限内完成上述文件的审阅,审核和补充收集工作。预计2019年年度报告和2020年第一季度将不会及时披露。报告。

深圳堂堂发表审计意见后,* ST信义立即收到了监督工作函。

2020年8月27日,深圳塘塘发布了* ST信义2019年度财务报告的合格审计报告。深圳塘塘表示,除“形成有依据的意见的依据”所述事项的影响外,所附财务报表在所有主要方面均按照《企业会计准则》编制,其公平性体现了* ST信义银行2019年12月31日日常兼并和母公司的财务状况以及兼并和母公司在2019年的经营成果和现金流量。

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8月31日,* ST信义公司收到了上海证券交易所的监管工作函。监督工作函显示,在深圳塘塘出具的审计报告中,签字会计师为吴玉堂,刘润斌。在查询深圳市注册会计师协会网站后,刘润斌不在深圳塘塘会计师事务所名单上。审计报告中吴语堂和刘润斌的执照表明,这两个工作单位是中国证券天通会计师事务所事务所和中国Xi会计事务所事务所。深圳塘塘在两个证件上盖有深圳公章。随后,该公司答复说,上述人员的相关变更程序已经完成。

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